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2017-021关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告

股票代码:002487           公司简称:大金重工         公告号:2017-021

 

辽宁大金重工股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告

 

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

辽宁大金重工股份有限公司(以下简称大金重工公司)于2017113日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品额度的议案》,同意公司使用不超过4亿元闲置自有资金购买1年以内的短期理财产品,在上述额度内资金可以滚动使用。具体内容详见2017113日载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《辽宁大金重工股份有限公司及子公司关于使用部分闲置自有资金购买理财产品额度的公告》(公告编号:2017-003)。

公司于2017419日与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)通过网上交易系统签订协议,使用闲置募集资金8,500万元人民币购买理财产品。现将有关情况公告如下:

 

一、基金产品的主要情况

使用8,500万元购买的理财产品

1、产品名称:质押式报价回购交易

2、受托人:中信证券股份有限公司

3、产品投资周期:2017419-2017712

4、产品类型:现金管理类

5、预期收益率:4.56%

6、资金总额:8,500万元人民币

7、资金来源:自有资金

 

二、关联关系说明

公司与中信证券无关联关系。

 

三、产品风险揭示

1、在报价回购交易中,中信证券既是客户的交易对手方,又根 据客户委托代为办理有关交易申报、登记结算等事宜,可能存在由此 带来的利益冲突风险。

2、报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致T+1 日(T 为交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相 应的违约方应承担违约责任。

3、报价回购交易全部质押物设定的质权由报价回购未到期以及购回交易未完成交收的所有客户共同享有,客户所享有的质权不对应具体质押物品种和数量,客户不得单独就质押物主张行使质权。当中信证券违约时,全体质权人可以共同行使质权,质押物处置所得由客户按债权比例公平受偿。

4、报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险, 以及由此可能造成的损失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券 或资金划付失败,因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划 等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务,以及中信证券被暂停 或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。

5、如果中信证券报价回购交易权限被终止,将首先由中信证券 根据《客户协议》的约定对质押券进行处置,并由其将处置所得与担 保资金之和按债权比例优先向客户公平清偿。仅当中信证券怠于、不 当或无法处置时,将由中信证券依据《客户协议》的约定委托进行质 押券处置的机构对质押券进行处置。

6、报价回购质押物除现金、债券外,还包括基金专户份额等其 他质押物。客户应关注《客户协议》中对质押物选择与担保价值计算 依据的约定,由此带来的损失或风险由客户自行承担。

7、报价回购交易的收益由中信证券公布,客户初始委托申报成 功即视为同意并接受该收益。若市场发生变化,已达成的收益不会进 行相应调整,客户可能面临无法获取更高收益的风险。

8、对于超出中信证券设定的额度上限的提前购回和不再续做申请,中信证券有权根据《客户协议》的约定拒绝相应的申请,可能影响客户的资金使用安排。

9、报价回购到期资金可用数当日不能取款。客户需要在某一 交易日(T 日)取款的,须在该交易日之前一交易日(T-1 日)15:00 前办理预约取款申请,预约成功后客户可在该交易日(日)15:00 前取款,如不及时办理预约,存在 T 日无法取款的风险。

10、报价回购交易中面临的因中信证券技术系统故 障或差错所带来的风险,以及由此可能造成的损失。

11、因法律法规、相关政策和规则的变化、修改等 原因,可能带来的风险。

12、因火灾、地震、瘟疫、社会动乱、特殊天气等不能预见、避免或克服的不可抗力情形,可能带来的风险。

 

四、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

1)公司购买的理财产品主要属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。

2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资的实际收益不可预期。

3)相关工作人员的操作风险。

2、针对投资风险,拟采取措施如下:

公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资理财产品事项进行决策、管理、检查和监督,严格控制资金的安全性,公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据深交所的相关规定,披露理财产品的购买以及损益情况。

1)公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括(但不限于)选择合格专业理财机构、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施,公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。

2)公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计,定期(每季度一次)审查理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,对账务处理情况进行核对,并向董事会审计委员会报告审计结果。

3)独立董事应当对投资理财资金使用情况进行监督。

4)公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督。

5)公司将依据深交所的相关规定,披露投资理财以及相应的损益情况。

 

五、对公司的影响

1、公司运用部分闲置自有资金进行理财产品投资是在确保不影响公司正常运营的前提下实施的,不会影响公司资金正常周转需要。

2、通过进行适度的较低风险的短期理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资效益。

 

六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况

公司及全资子公司在额度范围内滚动使用闲置自有资金购买理财产品,截至公告日,以闲置自有资金购买的理财产品尚有29,000万元未到期(含本次公告金额)。

七、备查文件

1、中信证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议;

2、质押式报价回购交易风险揭示书;

3、理财确认书。

特此公告!

 

 

 

 

 

辽宁大金重工股份有限公司

董 事 会

2017420